雪上加霜！中芯国际正式被列入“实体清单”，10nm以下先进工艺被全面封锁（附制裁企业名单）

出品 | 信创基地

作者 | 何婷

全文共2504字，预计阅读时间7分钟

美国政府打压持续升级！中芯国际“内忧外患”。

这一边，中芯国际还没有理清“家务事”，那一边，美国商务部也将它加入了“实体清单”中。

当地时间 2020 年 12 月 18 日，据美国商务部工业和安全局（BIS）官网消息，已正式将中芯国际（SMIC）添加到实体名单列表中。美国商务部采取这一行动来保护美国的国家安全，此举源于中国的军民融合（MCF）原则，以及中芯国际与中国军事工业园区中相关实体之间活动的证据。 

这一次，美方给出的理由依旧是“中国的军民融合”，对外称中国正在推行军民融合策略，且有证据表明中芯国际与中国军方实体有关联，而美国不允许美国技术被用于支持日益强大的对手强化其军事力量。

被列入实体名单后，按照要求，美国出口商向中芯国际出口产品或技术时，需要向美国商务部申请该公司的专有许可证，这将限制中芯国际获得某些美国技术的能力。美国商务部指出，在先进技术节点（10纳米及以下）生产半导体所需的必须物品将被直接拒绝出口，以防止这种关键的技术支持中国的军民融合工作。

除中芯国际外，美国商务部工业与安全局（BIS）还在实体清单上增加了 60多个其他实体，其中大部分为中国船舶制造企业、高校以及个人等，大疆创新、同方威视等均被包括在内。

另外，据路透社最新消息，白宫方面表示，美国总统特朗普当地时间 18 日签署了“外国公司问责法案”，限制中企在美上市。

报道指出，这是特朗普下月离任前，共和党人威胁中国的又一工具。

需要指出的是，在美国总统签署生效后，《外国公司问责法案》已正式成为美国法律。

中方回应

对此，中国外交部发言人汪文斌曾于 18 日表示，这是美国动用国家力量打压中国企业的又一力证，中方对此坚决反对。

汪文斌指出，美方将经贸问题政治化，违背其一贯标榜的市场经济和公平竞争原则，违反国际贸易规则，不仅损害中国企业的合法权益，也不符合美国企业的利益，将严重干扰两国乃至全球正常的科技交流和贸易往来，对全球产业链、供应链、价值链造成破坏。

最后，汪文斌还表示：

我们敦促美方停止无理打压外国企业的错误行为，中方将继续采取必要措施，维护中国企业的正当权益。

中芯国际回应

12月20日晚间，中芯国际发布公告称，该公司周五关注到美国商务部以保护美国国家安全和外交利益为由，将中芯国际及其部分子公司及参股公司列入“实体清单”。

中芯国际称，美国商务部将中芯国际及其部分子公司及参股公司列入“实体清单”，对该公司短期内运营及财务状况无重大不利影响，对10nm及以下先进工艺的研发及产能建设有重大不利影响。

中芯国际表示，公司将持续与美国政府相关部门进行沟通，并视情况采取一切可行措施，积极寻求解决方案，力争将不利影响降到最低。

公告全文截图如下：

此次被美国商务部列入实体清单的中国实体包括：

一、中芯国际及其附属公司：

1、中芯国际集成电路制造(北京)有限公司

2、中芯国际集成电路制造(天津)有限公司

3、中芯国际集成电路制造(深圳)有限公司

4、中芯国际集成电路制造(上海)有限公司

5、中芯国际控股有限公司

6、中芯南方集成电路制造有限公司

7、中芯北方集成电路制造（北京）有限公司

8、中芯国际香港有限公司；

9、中芯长电半导体(江阴)有限公司（SJ Semiconductor）

10、中芯集成电路(宁波)有限公司（Ningbo Semiconductor International Corporation，NSI

二、医疗及无人机技术公司

11、无锡中德美联生物技术有限公司（AGCU）

12、中国科学器材有限公司（CNSIM或CSIMC）

13、大疆创新（DJI）

14、光启集团（ Kuang-Chi Group）

三、中国南海事务相关企业

15、中国交通建设股份有限公司（China Communications Construction Company Ltd.）

16、重庆川东船舶重工有限责任公司

17、中船黄埔文冲船舶有限公司

18、广新海事重工股份有限公司

19、广州市泰诚船舶工业有限公司

美国指控以上5家公司参与了中国在南中国海的海洋权利主张，帮助中国获取和开发近海海洋资源。

四、中国船舶工业集团及其附属公司

20、中国船舶工业集团有限公司（CSSC）第7研究所

21、CSSC第12研究所

22、CSSC 701研究所

23、CSSC 702研究所

24、CSSC 703研究所

25、CSSC 704研究所

26、CSSC 705研究所

27、CSSC 707研究所

28、CSSC 709研究所

29、CSSC 710研究所

30、CSSC 711研究所

31、CSSC 712研究所

32、CSSC 713研究所

33、CSSC 714研究所

34、CSSC 715研究所

35、CSSC 716研究所

36、CSSC 717研究所

37、CSSC 718研究所

38、CSSC 719研究所

39、CSSC 723研究所

40、CSSC 724研究所

41、CSSC 725研究所

42、CSSC 726研究所

43、CSSC 750测试中心

44、CSSC 760研究所

四、相关教育机构

45、北京理工大学

46、南京理工大学（Nanjing University of Science and Technology，注：南京没有南京科技大学，这个英文名通常指的是南京理工大学）

47、南京航空航天大学

48、Nanjing Asset Management Co., Ltd. （芯智讯并未未找到对应的中国实体）

49、江苏南航恒响科教器材公司（Jiangsu Hengxiang Science and Education Equipment Co.）（注：这家企业也不好找，因为英文名称里少了“南航”二字，最后通过对应的英文地址确认为“南航恒响”。）

美国指控以上5家实体为支持中国军方相关项目而获取和试图获取美国原产的物品，违背了美国国家安全和外交政策利益。

五、军事相关

50、同方威视技术股份有限公司（NucTech）

美国指控同方威视的性能较差的设备削弱了美国打击非法国际贩运核和其他放射性物质的努力，性能较差的设备意味着不太严格的货物检查，增加了风险。

51、北京邮电大学

美国指控北京邮电大学直接参与了中国军方先进武器的研发和生产。

六、诺思微系统窃密案相关

52、诺思（天津）微系统有限责任公司

53、天津微纳制造技术有限公司

54、天津大学

55、Chong Zhou（周冲，音译）

56、Huisui Zhang（张会遂，音译）

57、Jinping Chen（陈金平，音译）

58、Wei Pang（庞慰）

59、Zhao Gang（赵刚）

关于打压

从历史角度来看，美国等对中国科技的打压可以追溯到1996年7月在奥地利维也纳签订的瓦森纳协定，再往前就是1949年的巴统，当时美国为了带领西方国家抗衡苏联，提议建立一个全面管控向社会主义国家出口高科技与战略物资的体系。

《瓦森纳协定》参与的国家是以美国为首的三十三个国家。三个月后，迅速开始了在被禁运列表中的国家实施出口限制。到后来，参与瓦森纳协议的国家达到了四十二个。在瓦森纳协议中，管控国家主要包含中国、伊朗和朝鲜的发展中国家。因此，这个协定可以理解为为了限制发展中国家军事技术和先进科学技术发展的协议。

众所周知，瓦森纳协定是一个开放性的非正式国家组织，在名义上欢迎任何接受其原则国家的加入，但是事实上，很多事例都在印证着美国主导着这个组织。这使得中国在对外合作寻求科技突破时，会有着受美国的阻力。

从《瓦森纳协议》的管控清单来看，其在民用领域主要囊括了先进材料、材料处理、电子器件、计算机、电信与信息安全、传感与激光、导航与航空电子仪器、船舶与海事设备、推进系统等9大类，每一项有按照设备、测试设备、材料、软件、技术分成5个层次，并且管控清单不断刷新。

而随着信息化产业的发展、智能时代加速到来，芯片成了《瓦森纳协议》管控体系的封锁关键。在所有高端民用科技当中，芯片是市场最大、流通性最强、对经济发展影响最深刻的产品。半导体产业已经成为国家发展的引擎，一切信息技术、互联网、通信、高端制造、产业数字化都无法离开半导体的根基。而中国已经成为全球最大的芯片消费市场，以及规模最大的芯片加工和使用国。

从另一角度看，限制的枷锁短期会对我国半导体以及科技产业带来不小的影响，但从长远来看，也会倒逼中国国产化进程，鞭策了我国半导体产业发展。